Корпоративные действия при наличии в реестре номинального держателя центрального депозитария

В соответствии с Положением Банка России от 01.06.2016 № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации» (далее – Положение), которое принято во исполнение статьи 30.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», эмитент обязан предоставлять центральному депозитарию информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам:

  1. если в реестре владельцев ценных бумаг эмитента центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
  2. если центральный депозитарий является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций эмитента.

Перечень такой информации, а также порядок и сроки ее предоставления устанавливаются Положением, которое вступило в силу 19 июля 2016 года.

Наименование корпоративного действия Описание корпоративного действия
Годовое общее собрание акционеров Годовое общее собрание акционеров
Внеочередное общее собрание Внеочередное или специальное общее собрание.
Преимущественное право приобретения ценных бумаг Форма открытой или публичной подписки на ценные бумаги, когда приоритет отдается существующим акционерам из-за ограниченного количества ценных бумаг в предложении. Акционеры могут покупать данный тип ценной бумаги в течение короткого периода времени.
Конвертация конвертируемых ценных бумаг Обмен ценных бумаг (обычно конвертируемых облигаций или привилегированных акций) на другие виды ценных бумаг (как правило, на обыкновенные акции).
Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью Уменьшение номинала ценных бумаг. Количество бумаг в обращении остается неизменным. Может предусматривать денежные выплаты владельцам.
Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью Увеличение номинала единицы ценных бумаг при сохранении количества бумаг в обращении.
Дробление/ изменение номинальной стоимости Изменение номинальной стоимости; Дробление. Увеличение количества акций в обращении, без какого-либо изменения акционерного капитала или совокупной рыночной стоимости во время дробления. Цена на бирже и номинальная стоимость уменьшаются соответственно.
Консолидация/Изменение номинальной стоимости Изменение номинальной стоимости; Консолидация. Уменьшение количества акций в обращении без какого-либо изменения акционерного капитала или совокупной рыночной стоимости во время дробления (консолидации). Цена на бирже и номинальная стоимость увеличиваются соответственно.
Конвертация при слиянии/присоединении компаний Принудительный или добровольный обмен находящихся в обращении ценных бумаг в результате объединения активов двух или более компаний. Обмен может сопровождаться денежными выплатами.
Обмен ценных бумаг Обмен имеющихся ценных бумаг на другие и/или на деньги. Такой обмен находящихся в обращении ценных бумаг может быть принудительным или добровольным. Например, "предложение обмена", "реорганизация капитала" или "разделение фондов".
Распределение дополнительных акций при выделении компании Распределение акций дочернего предприятия среди акционеров головной компании без их передачи. Представляет собой форму частичной передачи активов во вновь образуемой или в существующей компании. Например, Выделение; Распределение; Разукрупнение.
Распределение дополнительных выпусков Эмитент бесплатно предоставляет владельцам ценных бумаг дополнительные активы пропорционально имеющимся у них на данный момент.
Оферта - предложение о выкупе Предложение компании-эмитента к ее акционерам о выкупе принадлежащих компании акций или других ценных бумаг, конвертируемых в акции. Цель такого предложения - уменьшение количества акций в обращении.
Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг Предложение акционерам, обычно от третьей стороны, продать (на условиях тендера) или обменять свои акции.
Выплата дивидендов в виде денежных средств Распределение денежных средств среди акционеров пропорционально имеющимся у них акциям. Выплаты обыкновенных дивидендов бывают повторяющимися и регулярными.
Иное событие Иное событие, используется только если не подходит ни один из указанных кодов (например, для нового типа событий).
Выкуп (погашение) облигаций, привилегированных акций, паев Выкуп ценных бумаг, находящихся в обращении, таких как облигации, привилегированные акции, паи инвестиционных фондов эмитентом, агентом или менеджером актива при окончательном погашении.
Выплата купонного дохода Регулярные выплаты процентов в денежной форме владельцу процентных бумаг (активов).
Частичное досрочное погашение основного долга Частичное досрочное погашение до намеченного окончательного погашения бумаги.
Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом Досрочное погашение или приобретение облигаций эмитентом на условиях, предусмотренных для данного выпуска или действующим законодательством. Прежнее название КД в КБД - Добровольное досрочное погашение ценных бумаг
Собрание владельцев облигаций Собрание владельцев облигаций
Иное событие Иное событие, используется только если не подходит ни один из указанных кодов (например, для нового типа событий).
Частичное досрочное погашение основного долга Частичное досрочное погашение до намеченного окончательного погашения бумаги.
Досрочное обязательное погашение облигации Досрочное обязательное погашение облигации
Существенные изменения по ценной бумаге Информация об изменениях, подробности которых приводятся в последовательности «Детали корпоративного действия».
Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом Досрочное погашение или приобретение облигаций эмитентом на условиях, предусмотренных для данного выпуска или действующим законодательством. Прежнее название КД в КБД - Добровольное досрочное погашение ценных бумаг
Выплата купонного дохода Регулярные выплаты процентов в денежной форме владельцу процентных бумаг (активов).
Выкуп (погашение) облигаций, привилегированных акций, паев Выкуп ценных бумаг, находящихся в обращении, таких как облигации, привилегированные акции, паи инвестиционных фондов эмитентом, агентом или менеджером актива при окончательном погашении.

Информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, должна предоставляться центральному депозитарию на русском языке и может дополнительно предоставляться на одном или нескольких иностранных языках.

В случае, если требуется указать идентификационные признаки ценных бумаг, под такими признаками понимаются:

  • вид;
  • категория (тип);
  • форма;
  • серия ценных бумаг;
  • государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения);
  • международный код идентификации ценных бумаг (ISIN).

 Формы для предоставления информации для НДЦД, утвержденные НРД https://www.nsd.ru/ru/services/cci/#a5